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《江苏创业投资》2017第10期

发布人:互联网            发布时间:2017-11-6

  

 

 

 

 

 

 

 

 


创业投资

创业投资

“熙攘”上市潮:教育企业如何选择?……………………………………………1

两家企业离场:共享充电宝遭遇成长的烦恼………………………………………3

产业热点

医药企业迎政策红利 重磅新药有望加快上市 ……………………………………5

中国AI崛起: 大量资金不断涌入应用层面追平美国 …………………………7

国际新闻

英特尔与脸谱合作开发人工智能芯片 ……………………………………………9

特别报道

“智慧医疗”加速落地 患者看病省时省心 ……………………………………11

用科学解析生命密码………………………………………………………………14

场外市场

增强重大资产重组透明度 股转披露99条审核要点 ……………………………15

A股“淘金”新三板 ………………………………………………………………17

深度

我国飞机租赁业务打破国外垄断…………………………………………………18

三条主线构建人工智能发展支点…………………………………………………23

共享经济浪潮涌向医疗领域………………………………………………………29

网络强国建设要重视核心信息技术的战略突破

研究编制核心信息技术发展路线图,以引导资源投入和市场发展……………33

借鉴绿色GDP的方法促进生态文明建设

通过完善评价标准和指标体系促进生态修复和环境保护………………………35

  

科技金融

P2P监管趋严 多项监管文件年内将落地

由中国银监会等多部委联合发布的《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》已实施满一周年。一年中,有882家网贷平台退出,截至目前,历史累计问题平台达3841家,现运营平台数约2000家,问题平台占比超六成。

  这一年,是网贷行业的“监管年”。据统计,一年内各级监管部门共出台了50多份关于P2P的监管细则。近日从中国银监会获悉,今年年内还将落地多项含硬性指标的监管文件,包括《网络借贷信息中介机构信息披露指引》《网络小额贷款管理指导意见》等。

  深洗牌  882家网贷平台退出

  2016年8月24日,中国银监会等多部委联合发布《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》,为网贷平台划出了“十三条红线”,其中包括禁止自融或变相自融,禁止归集出借人的资金,禁止直接或变相承诺保本保息,禁止项目期限拆分,禁止自行发售或代销理财产品等。同时,《暂行办法》要求设有风险提示、信息披露专栏,对个人、企业分别设定借款金额上限,并要求平台上线银行存管,申请系统安全认证,电信业务许可证等。其中,银行存管最受关注。

  自《暂行办法》发布至今,网贷平台按照监管要求,走上加速整改合规的道路,也有不少平台自知无法符合最新监管要求,选择退出。网贷之家数据显示,一年来,有882家平台退出网贷行业,恶性退出的问题平台225家,其中贷款余额超过千万元的有47家;良性退出的停业和转型平台657家。

  数据显示,广东、北京、上海等网贷发展规模居全国前列的地区,停业及问题平台数量同样居于前列。近一年时间,广东、北京、上海、浙江和山东五个地区累计停业及问题平台数量为556家,占比达到63.04%。

  以去年8月24日为时间分割点进行统计分析,停业及问题平台占比发生了较大的变化,《暂行办法》出台前停业、转型的比例分别为43.12%、0.78%,《暂行办法》出台后停业、转型的比例上升至70.41%、4.08%。相对的,跑路、提现困难、经侦介入的平台数量占比均出现了下降。网贷之家分析师陈晓俊认为,出现此变化的原因是众多小平台在严厉的监管背景下,无法满足监管层的要求,平台选择主动清盘停止营业,这部分平台待收较小,比较容易完成清算。

  陈晓俊表示,从平台背景来看,目前停业及问题平台中约99%的平台属于民营系平台,民营系平台由于没有强大的背景和雄厚的资本实力,在严厉的监管环境下更容易被淘汰出局。随着行业“大浪淘沙”的进行,强背景平台将更受关注。

  强监管    P2P监管文件超50份

  从去年8月24日至今,从中国人民银行、中国银监会到各省市都出台了不少监管细则和政策对P2P网贷行业进行规范整治。据不完全统计,在过去的一年时间里,各级政府部门累积发布有关P2P的各项监管政策超50份,从“资金存管指引”、“备案管理指引”到“催收规范”等不一而足。

  全国性政策中,除上述提到的《暂行办法》,还有国务院办公厅下发的《互联网金融专项整治实施方案》、中国银监会等15部门发布的《P2P网络借贷风险专项整治工作实施方案》、中国银监会下发的《网络借贷资金存管业务指引》、国务院互金专项整治工作小组发布的《关于开展“现金贷”业务清理整顿工作的通知》、中国银监会等6部门发布的《关于进一步加强校园网贷整治工作的通知》、中国银监会等3部门下发的《关于进一步加强校园贷规范管理工作的通知》等,一共7份监管文件。

  在地方性政策中,北京、上海、广东、厦门、深圳一共下发了9份关于P2P的监管文件,其内容主要涉及备案登记和《暂行办法》的实施细则等。

  金融业属于经营风险较高的行业,高风险属性决定了强监管的必要性。“随着互联网金融规模逐步做大,加强监管很有必要。《暂行办法》出台的这一年,网贷行业逐渐步入正轨,各项制度越来越完善,系统性风险的出现概率大大降低,监管所带来的正面影响显而易见。”国开行旗下开鑫金服总经理周治翰表示。

  值得关注的是,随着金融科技的发展,科技监管也逐渐被提上议事日程。今年5月,中国人民银行成立金融科技委员会,旨在加强金融科技工作的研究规划和统筹协调。周治翰认为,科技监管的应用有利于“点穴式”精准监管,避免“一刀切”,更科学更高效地让行业有序发展。

  严紧硬    政策趋向硬性指标监管

  中国银监会审慎规制局局长肖远企透露称,目前《信披指引》正在内部征求意见中。对于行业信息披露问题,虽然此前中国互联网金融协会及各地方互联网金融协会已经出台了一些指引,但从本质上看仍然是行业自律标准,惩戒手段也只限于协会层面。“信息披露在行政监管层面是个空白,中国银监会如果出台监管政策,可能填补这个空白。”麻袋理财研究院研究总监路南说。

  周治翰表示,之前关于信息披露的标准比较宽泛,而中国银监会作为监管机构,出台的这个标准是带有强制性的硬性指标,平台都必须按照标准的要求披露信息。这也预示着网贷行业在合规又迈出了一大步。

  今年下半年,除了《信披指引》外,《网络小额贷款管理指导意见》也在中国银监会政策制定计划中,而《处置非法集资条例》则在中国银监会政策推进类项目中。其中,《处置非法集资条例》在银监会2017年46项立法计划中,是法律位阶最高的行政法规。据了解,该条例将赋予地方政府行政查处权,解决地方监管部门有责无权、依据不足、手段缺乏等问题。“一旦出台,将方便地方监管部门在行使职权时有法可依,便于消除监管真空,实现对非法集资全链条、穿透式综合监管。”周治翰分析称。

  强硬的行政手段监管将成为互金整治下半场的特点。此前,中国银监会年中工作座谈会对监管给予了定调:将以“严紧硬”改变“宽松软”。在路南看来,监管政策已经有从“政策引导”、“底线监管”走向“行政手段”、“硬性指标监管”的趋势。

  对于细分的网贷行业,投之家首席执行官黄诗樵认为,“严”主要是从监管内容来看,一系列政策的出台将进一步明确网贷平台的中介定位,对于平台开展的业务也将进一步予以规范与限制。“紧”主要是体现在期限上,在整改期限内完成备案合规,对于平台来说,剩下的时间不多了。“硬”体现在监管的力度与态度上,政府将大力度对网贷行业进行整改与监管。

周治翰认为,合规只是网贷行业面临的第一道关卡,未来如何做大做强,健康良性发展才是更严峻的挑战。在优质资产稀缺的情况下,寻找合适的小额分散资产、严控信用风险和操作风险,这些挑战的难度比合规改造更大。平台必须在细分领域有拿手的“金刚钻”,助力实体经济,将小额普惠业务落到实处。

 

“新三板”服务中小微企业成效显著

上海仁会生物制药股份有限公司曾坐困愁城。成长中的生物技术企业,市场潜力大,资本缺口也大。处于研发阶段的企业如何融资?2014年,仁会生物登“新三板”,多次融资支持后期研发,研发总投入达6亿元。今年年初,产品投产,该企业实现了跨越发展。

  近日,在新三板市场建设媒体通气会上,全国股转系统公司董事长谢庚说起仁会生物这个案例很自豪。谢庚表示,自诞生之日起,“新三板”就承载着服务实体经济、创新创业和多层次资本市场建设的重要使命。截至2017年7月31日,“新三板”挂牌公司数量与市值分别为11284家和4.87万亿元。进入8月份后,“新三板”总市值已经超过5万亿元。

  引导带动早期投资

  据了解,全国中小企业股份转让系统是党的十八大以后正式投入运行的全国性证券交易场所。2013年6月份,以《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》发布为标志,“新三板”从小规模区域性试点扩大至全国。短短几年内,挂牌企业已突破万家。

  “新三板”的设立,弥补了中国资本市场服务体系的缺失,增强了资本市场服务实体经济和供给侧结构性改革等国家战略的能力。谢庚表示,2014-2016年,“新三板”挂牌公司整体营收增长分别为11%、17%、17%,净利润增长分别为24%、42%、7%。“如果剔除金融企业,‘新三板’非金融性企业在2016年的净利润增长也保持在20%以上。”谢庚说。数据显示,在挂牌公司中,高新技术企业占比65%。2016年,1098家公司净利润超3000万元,150家公司净利润超1亿元。

  “新三板”另一个突出功能和亮点,是引导和带动了早期投资。“新三板”拓宽了早期投资退出渠道,拉长了中小微企业直接融资链条。据清科研究中心统计,2016年VC/PE(风险投资/私募股权投资)退出案例中通过“新三板”退出的分别占61.5%、71.4%,改变了过去VC/PE集中做成熟项目的状况。

  中国证监会公众公司部相关负责人表示,5年来,“新三板”市场最大的成就是实现了多层次资本市场的突破,中国的资本市场终于成了一个“正三角形”。数据表明,“新三板”已成为全球上市(挂牌)企业数量最多的证券交易场所,其中中小微企业占比达94%。

  有效改善“融资难”

  在经济学中,有一个“麦克米伦缺口”,指现代中小企业由于金融资源供给不足而形成的巨大资金配置缺口。业内认为,中小企业融资难一个主因就是企业治理不规范,信息不透明。因此,财务信息标准化、透明化、公司治理规范化,是企业融资改善的微观基础。

  在“新三板”,公司挂牌不设财务门槛和股权分散度要求,以包容性理念设置准入条件,以信息披露为中心,但与此同时也要求挂牌企业规范运营,建立规范的公司治理架构,公开披露重要信息,以保障投资者的知情权和决策参与权等。这些制度安排,一方面有效拓展了市场覆盖面,另一方面又较好解决了挂牌公司规范治理、会计信息标准化和信息公开问题,扫除了中小企业对接金融体系的微观障碍。“很多挂牌企业以前是家族企业,挂牌后,实现了从家族公司向公众公司的转变。”谢庚说。

  目前,“新三板”已上线协议和做市转让方式。挂牌企业获得了股票合法公开转让渠道,提高了金融服务获取能力,改善了融资条件。截至2017年7月底,“新三板”做市股票1513只,协议股票9771只,市场累计成交5387.85亿元。此外,通过银监联动,企业尽职调查信息共享,2016年有5771家“新三板”公司通过专项金融产品等方式获得银行贷款合计4871亿元。

  值得一提的是,“新三板”构建了主办券商制度,要求券商以销售为目的遴选企业,以提升企业价值为目的持续服务和督导。此举意在“不比生源,比服务”,促进了券商转型,回归服务实体经济本质。目前,参与“新三板”市场服务的主办券商达100家,其中做市商93家。

  针对中小微企业往往发端于行业细分领域,很难形成完整的产业链条和市场价值的最大化这一现象。“新三板”建立了高度市场化的并购重组制度。截至2017年7月末,挂牌公司累计披露重大资产重组和收购800次,交易总额1232.07亿元,其中七成以上交易为现代服务业和战略性新兴产业公司实施了产业整合,或传统制造业公司的转型升级。

  加快完善市场功能

  据了解,“新三板”做市3年间,挂牌公司也在分化之中。有的市值一飞冲天,也有的股价跌跌不休。由于“新三板”市场没有首次公开募股(IPO)制度,公司股份高度集中是市场特色。80%的公司股东不到10个人,这种情况决定了“新三板”市场不具备高效率流动机制。经过第一波投资热潮,“新三板”流动性不足特征凸显。一些优质挂牌公司转去A股IPO,也有一些公司因融资目标没有达到,又要付出监管成本,选择主动摘牌。

  如何使企业愿意来、留得住;使投资者愿意进、敢于投?这是“新三板”面临的重大挑战。一段时间以来,引入竞价交易的呼声日益升高。

  对此,谢庚表示,对于当前所谓“新三板”市场低迷的情况,可反证前期市场火爆不太正常,现在降温属正常现象。“理性回归是市场进一步发展的重要前提。”他认为,市场的基本制度构建、监管能力提升都需时间。如果在不成熟的时候过分快马加鞭,会出问题。“‘新三板’市场定位于服务创新型、创业型、成长型中小微企业,这个原则始终不会变。”

  对于下一步的深化改革,谢庚表示,“改革方向和市场发展空间很明确,都在《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》中”。

  可以说,“新三板”正在进入“从量的积累到质的飞跃”关键阶段。在1万余家挂牌公司中,成熟企业与初创企业并存。挂牌公司平均设立年限10.57年,其中10年以上的占比55%,短于5年的不足10%;平均股本5700万元,其中大于3000万元上市条件的占比55%。已有相当数量的公司与市场建立时的主体预设不一致,市场需求结构发生了深刻变化,需要加快完善市场功能。谢庚表示,“改革的思路,是进一步完善‘新三板’市场内部分层”。

  “新三板”未来是否考虑引入公开发行制度?谢庚表示,方向是明确的,空间是存在的,只是要看各方面条件的成熟情况。“既然是推进创新,肯定是不同于现有做法。具体什么内容大家可以期待”。

  一些市场人士期待新三板能发展成“中国的纳斯达克”,这种愿望并非空想。“近期,我们将邀请纳斯达克的团队来‘新三板’研讨交流。”谢庚说。

“AI金融”成主角尚早 

“你会做什么呀?”

  “唱歌跳舞我最6,刷脸贷款防骗局。”

  “投资买房可以吗?”

  “房子是用来住的,不是用来炒的。”

  近日,首席智能官“融八牛”正式亮相,融360联合创始人兼CEO叶大清对其进行了“终极考核”,“融八牛”现场对答如流、妙语连珠。

  “融八牛”是一款大数据和深度学习技术在金融领域的创新性应用,凭借先进的人脸识别技术和金融产品大数据库,可以为用户快速提供信用贷款额度测试;也可根据用户的个人需求,依靠大数据算法进行智能分析和匹配,提供适合的信用卡、贷款类产品智能推荐。AI赋能金融行业时不时就冒出个花样来,看好这项技术给企业带来竞争优势的高管越来越多。虽然它在征信和风控领域的应用有了良好的开始,但从现阶段来看,人工智能追求的是大概率的获胜,博取最大的“浮动收益”,至少在之前不少人拍手叫好的智能投顾领域,它还没能战胜中国式投资……

  再加上人工智能自身的种种问题,不得不说,野心和执行之间,还有很多落差。

  人工智能“瞄准”钱袋子

  难道未来生活会将由人工智能接管,AI赢了棋后又“瞄准”人类的钱袋子吗?

  中央财经大学中国互联网经济研究院副院长欧阳日辉对科技日报记者表示,首先,金融业自有特征属性是AI快速渗透内在原因。金融业具有极强的“数字性”特则,数据处理、信用征集和风险防控一直是制约金融业发展的顽疾,如何更加快速的进行数据处理、更加准确的进行信用征集、更加安全的进行风险防范是金融业发展中核心所在;其次,大量金融资本的推动是AI快速渗透的外在原因。对于资本快速增殖的追求,促使了金融业对于人工智能技术的引进与应用,进而推动AI在金融领域的渗透。

  “一些金融行业的目标非常明确,痛点比较强,便于发挥机器学习、模型与变量提取、再应用于高效判断的AI核心价值。”开鑫金服总经理周治翰举例说,过去需要人工分析客户的消费习惯、历史账单,去筛选哪些用户是分期付款的潜在用户或较容易接受信用卡分期建议。现在,基于在历史数据中隐含的有效规则,AI可以更快、更准确地筛选出目标客户。

  不仅如此,深度学习技术和计算机视觉研究,也逐渐渗透到金融行业,提供在线身份验证、大数据反欺诈、征信应用平台等多场景综合解决方案。对此,借贷宝子公司Linkface CEO黄硕分析称:“原来图像和音频数据只能让后台的审核人员来进行解读,由于效率低、成本高,一直无法大规模应用。随着深度学习技术的成熟,图像和音频数据被大量应用于身份验证、资产标的识别、反欺诈等环节,极大的提升了借贷的效率和体验。”

  AI+金融只是“小学徒”

  “如果说人工智能想要在金融行业内迈过大数据的坎,要么打破如今市场上数据孤岛的局面,实现数据共享;要么就只有慢慢积累数据,让时间推动数据的沉淀来突破局限。”快牛金科CTO胡亮表示。

  其实,即便目前的AI技术和深度学习已经非常成功了,但这种成功只有在AI被要求解决具有具象特征的问题时才会显得“神乎其神”。业内人士指出,AI的设计是基于完好定义的目标的,而金融行业的目标通常是多变且复杂的。

  “人工智能虽然对于结构化数据和可量化数据的收集和处理已经达到了一定的程度,但是对于非结构数据量化程度不够,尤其是关于人类行为与心理数据的量化尚未达到理想化的程度,非结构化的数据就是目前人工智能无法迈过的坎。”欧阳日辉分析,解决这一问题,一方面要依赖基础技术以及人工智能等技术的发展和人工智能在金融领域渗透的进一步深化;另一方面要依赖于统计建模技术的发展,推动非结构化数据量化处理,进而推进金融数据收集和整理的进一步完善。

  对此,周治翰也认为,金融行业的数据与AI要更好地结合并发挥作用,还需要解决几个痛点。一是历史上大量的金融交易可能记录在书面上,没有实现电子化,如果能将这部分历史资料数据化,可以更好地助推金融AI的发展。二是金融领域是高速变化的行业,随着市场、业态、不同新领域的发展,很多因素都会使得上面说的内在规律在发生逐步的变化,这种持续的但是或多或少的变化就要求对数据和AI进行持续的调整和优化,才能保持一个稳定良好的产出效果。三是金融的领域非常多,一些复杂的金融交易,会受到宏观政策、微观环境、市场行情、甚至个人情绪的影响,以当前的AI发展程度,在这些领域可能还不能很好地应用。

  应建立人工智能监护系统

  金融的本质功能是降低交易成本和资产定价,金融资产定价基于对资本资产风险的评估。不得不说,人工智能在金融行业的应用,优化了金融风险的评估体系,大数据、云计算等技术使金融机构对于金融市场信息、客户信用信息、宏观经济信息等各类经济信息的收集和整理能力呈现爆发式增长,准确性和效率性也有明显提升。

  但业内人士认为,较强的消费黏性、较重的资本投入和数据的先发优势为传统金融机构提供了一定保护。欧阳日辉也表示,传统金融机构在大宗金融业务方面仍然具有相当大的优势。

  不过他也指出,“AI+金融”是金融发展的趋势和方向,传统金融如果一味固步自封、不求改变,必然会在未来的金融市场竞争中处于弱势地位。

此外,相较于传统金融模式,“AI+金融”的商业模式最大的风险仍是技术风险,更具有隐蔽性强、传染性强和危害性大等特点。

  “人工智能作为一项技术可能会存在技术风险,并且这种技术风险在被攻击前很难被发现,一旦被攻击又会造成极大的传染性,给整个金融体系造成巨大冲击,甚至引发金融危机。”欧阳日辉说。

  专家建议,加强防范AI技术风险,建立AI监护系统尤为重要。欧阳日辉认为,AI监护者应当是一个立体的治理体系,在这个体系中企业、行业协会、政府和社会应当“四位一体”共同监护AI。

 

产业热点

生物质供热有望成清洁供暖“生力军”

近日,国家能源局发布《关于开展生物质热电联产县域清洁供热示范项目建设的通知》,要求于9月15日前组织申报生物质热电联产县域清洁供热示范项目,并对示范新建项目优先核准,保障示范项目享受各地清洁供热支持政策,建成后优先获得国家可再生能源发电补贴。专家表示,综合来看,生物质供热有望成为清洁供暖的“生力军”,市场潜力巨大。

  推进北方地区冬季清洁取暖,关系到北方地区广大群众温暖过冬,关系到雾霾天能不能减少,是能源生产和消费革命、农村生活方式革命的重要内容。但受经济发展水平、居民分布密集程度、地区用电负荷等因素影响,部分城市周边、城乡接合部、农村等地区尚不能实现集中供暖,仍大量使用分散燃煤小锅炉、小火炉等取暖,这种取暖方式往往使用价格便宜而硫分较高的散烧煤,取暖效果差,且大气污染物排放总量巨大。

  据介绍,生物质供热具有绿色低碳环保的特点,是治理县域燃煤污染的有效途径,也是发达国家普遍推广的措施。欧洲生物质协会发布的2016年度统计报告显示,用于电力和热能的可再生能源的份额在短短10年间增加了近1倍,部分原因是由于生物能源的强劲扩张,广泛用于热电联产电厂、城市集中供热厂和现代家居炉所导致。

  据了解,我国生物质供热主要以生物质成型燃料锅炉供热为主,利用方式为成型燃料直接燃烧产生热量。2014年以来,国家能源局采用试点和示范的方式,积极推进生物质成型燃料供热规模化、产业化发展。2015年在试点的基础上,组织了生物质成型燃料锅炉供热示范项目建设。目前,我国已形成100个以生物质能供热为主的县级城镇,生物质成型燃料年利用量约800万吨。

  “随着环境压力加大,清洁能源需求不可阻挡,生物质供热面临大好形势。”国家发改委能源研究所原所长周凤起表示,我国生物质成型燃料供热技术和运作模式基本成熟,成型燃料的专用锅炉等装备制造已经具备规模化,形成了一批有实力的龙头企业,污染物排放控制也较好,具有替代煤炭供热的可能。

  对于生物质供热的前景,吉林宏日新能源股份有限公司董事长洪浩认为,首先,我国生物质能资源非常丰富,而当前使用量还不到10%;其次,我国供热市场足够大;此外,单纯的供热正转向热电联产,特别是工业园区的供热已呈现出多联产的方式,能源的利用效率更高、经济性会更好。

  虽然前景看好,处于起步阶段的生物质能供热仍面临政策、标准、产业体系等方面的问题。一是部分地方出台了不利于生物质成型燃料应用的文件及规定。北京、南宁、深圳、佛山等地出台文件禁止或限制生物质成型燃料应用,还有很多地方持反对和抵制态度。二是生物质成型燃料锅炉缺乏与自身清洁环保特性相适应的专门的大气污染物排放标准,一些地方错误地认为生物质成型燃料锅炉与燃煤锅炉一样,限制其发展。三是产业体系不完善。缺乏完整的专业化原料收集、运输、储存及供应体系,收储运效率低,难以满足规模化利用的需要;四是补贴政策不完善。对生物质成型燃料的补贴支持,应从支持前端成型燃料生产转到终端锅炉清洁燃烧。

  此次国家能源局推动示范项目建设就是为了给生物质供热进一步探路。对于下一步发展,国家能源局有关负责人透露,一是将发展生物质能作为应对大气污染的重要措施,纳入环境保护战略,明确在保护生态环境方面的定位和作用;二是建立健全产业体系,研究建立专业化原料收集体系和运营机制,出台生物质锅炉污染物排放标准,开展标准体系建设;三是完善政策支持体系,将生物质能供热纳入能源行业管理,建立优先利用机制和高效的管理体系,出台终端补贴政策与财税优惠政策。

数据中心爆发式增长 安全问题仍“压力山大”

近年来,作为互联网、云计算、大数据发展的重要基础设施,数据中心建设备受关注。近日,记者从2017开放数据中心峰会获悉,如今的数据中心已从最初简单的“数据仓库”,发展成为数据交互、信息处理和数据分析的数据综合管理平台。

  “2010年以来,我国数据中心产业实现高速增长,市场规模平均每两年翻一番。随着以互联网为核心的新一轮科技和产业革命的蓄势待发,物联网、人工智能、虚拟现实等新技术日新月异,数据中心有望迎来新一轮的建设高潮。同时,新技术、新业态对数据中心IT设备、网络的要求逐渐提高,急需加快数据中心相关标准的制定和出台,促进产业的快速发展。”中国通信标准化协会秘书长杨泽民表示。

  数据中心迎来爆发式增长

  当前,信息技术与经济社会的交汇融合引发数据迅猛增长,数据已成为国家基础性战略资源。为全面推进我国大数据发展和应用,加快建设数据强国,国务院先后发布《关于促进云计算创新发展培育信息产业新业态的意见》《促进大数据发展行动纲要》等多个重要文件,对数据中心的发展提出了指导意见或要求。工业和信息化部也将数据中心的绿色、健康、可持续发展作为重点工作持续推动,在2013年年初,联合国家发改委、国土资源部、国家电力监管委员会、国家能源局等4部委共同发布《关于数据中心建设布局的指导意见》,促进数据中心布局优化、能效水平提高。

  中国信息通信研究院工程师王月介绍说,目前,从全球市场来看,全球租用市场比较活跃,Equinix目前是全球最大的数据中心租用厂商,占到17.64%的市场份额。从国内来看,由于东部地区资源有限,电力、水资源较为紧张,位于东部地区的北京、上海、广州新建的数据中心主要是以中小型为主,并有逐渐往周边区域辐射的倾向。西部地区资源比较丰富,新建的数据中心基本是以大型或者超大型数据中心为主,但由于地区网络条件较差,部分数据中心投产比较低。同时,国内数据中心服务商结构不断优化,除三大基础电信运营商提供数据中心服务外,一些民营的IDC服务企业以及部分非IT企业加入进来,数据中心呈爆发式增长。

  据中国信息通信研究院相关数据显示,2016年中国IDC(互联网数据中心)市场规模达到720亿元,同比增长40%,伴随着“两化”融合、云计算、大数据等国家战略的实施,数据计算存储需求持续高涨,未来我国数据中心产业仍将保持快速增长。

  “在看到成绩的同时,我们也应看到我国数据中心在总体布局、网络支撑、自主核心技术等方面存在提高的空间,需要政府、产业界和社会组织共同研究推动提升。”工业和信息化部信息通信发展司网络发展处副处长梅杰表示,一是推进落实国家政策,加强引导合理布局。工业和信息化部近期正在开展国家数据中心示范基地创建以及《全国数据中心建设发展指引》的编制工作,引导产业界以市场需求为导向,统筹考虑能源供给、气候条件、产业环境、网络布局等多方面因素,合理选址、长远规划、按需设计、按标建设,推动数据中心资源的产需对接,提升数据中心的总体使用效率,促进数据中心布局优化、健康发展。

  二是推动网络技术演进,满足产业发展需求。近年来,随着云计算、大数据、物联网、人工智能等新技术、新业务的兴起,网络数据流量正呈现激增态势,全球主流运营商加快推进网络重构以应对挑战,建设以数据中心为核心的网络成为业界共识。

  三是加强技术研发创新,推动产业水平提升。大数据技术在数据中心的应用,实现了对硬件故障的快速定位和自动化管理;人工智能技术的应用,推进了数据中心运维向智能化发展,有效提升了数据中心服务质量。产业界要继续加大新技术的研发创新与应用,特别是在绿色节能降耗、运转负载均衡、信息安全保障等重点环节,提升我国数据中心发展整体水平。

  安全隐患仍不容忽视

  然而,数据中心又是一把“双刃剑”。数据中心托管和处理着海量、高价值的数据信息,包括个人客户数据资料、财务信息和企业商业机密等,容易成为网络犯罪活动的攻击目标。虽然很多数据中心已经开始意识到安全问题,增加各种防护措施,但依然不容乐观。比如:2016年1月,中国保监会发函通报信诚人寿存在内控缺陷,要求进行整改。2016年央视315晚会曝光公共WiFi有安全漏洞,不法分子可提取登录用户手机中包括手机号码、家庭住址、身份证号甚至银行卡号等个人隐私信息等。

  “截至目前,阿里巴巴已实现连续648天无影响可用性故障。”阿里巴巴IDC研发事业部副总经理闫昆介绍说,数据中心是由七大子系统组成,包括防雷接地系统、供配电系统、空调系统、消防系统、综合布线系统、安全防范系统、供电系统。“数据中心如果遇到断电、高温、雷击、火灾、漏水的情况,往往造成系统设备瘫痪。”

  “如果数据中心的安全问题不能保障,会给企业造成巨大的经济损失。”施耐德电气(中国)有限公司智能产品经理晏璐表示,目前数据安全面临着四大挑战:一是电力中断造成的成本损失过大。据相关统计报告显示,由于电力中断造成的经济损失,每年可达到100亿欧元。二是由于人口老龄化带来的运维压力日益增大。电信运维人员年龄在不断老龄化,电信运维人员人数在不断减少,每年平均减少5.7%的电信运维人员。三是大数据的应用面临着挑战。由于每年的数据量呈现几何式增长,但真正挖掘出来的数据应用较少。四是能源使用效率低。不管是在工业领域,还是在楼宇领域,使用效率较低,有待挖掘。

  “从长远来讲,我们希望通过智能运营的方式,对所有设备进行全面监控,同时通过与设施联动,进行设施调节。”闫昆说。

  据介绍,相比传统配电系统,智能配电系统主要实现了3个突破:一是由一种被动运行维护转为主动的运行维护;二是由原来依靠人力和经验的粗放运营管理模式转变成更加精细化的管理模式;三是提升整个系统互通性,传统配电系统就像一个黑匣子一样,人们并不知道它什么时候会发生什么样的事情,只有通过智能配电系统,才能与所有设备进行沟通,从而避免事故的发生。

  “未来,新建的数据中心架构将越来越灵活,管理也越来越智能化。从建设层面来看,规模化数据中心可能会成为一种主流模式,具有建设成本低、建设时间短、运维方便、功率较高等优势。”王月表示,数据中心服务商将逐渐由资源型向服务型转变。“数据中心服务商从开始只提供空间、电力、网络等基础服务,逐渐扩展到包括管理、托管云服务等领域。”

我国信息消费规模2020年将达6万亿元

国务院近日印发的《关于进一步扩大和升级信息消费持续释放内需潜力的指导意见》明确了信息消费的发展目标,到2020年,信息消费规模预计达到6万亿元,年均增长率达11%以上;信息技术在消费领域的带动作用显著增强,信息产品边界深度拓展,信息服务能力明显提升,拉动相关领域产出达到15万亿元。

  在优化信息消费发展环境方面,《意见》提出加大财税支持力度。鼓励各地依法依规采用政府购买服务、政府和社会资本合作(PPP)等方式,加大对信息消费领域技术研发、内容创作、平台建设、技术改造等方面的财政支持,支持新型信息消费示范项目建设。落实企业研发费用加计扣除等税收优惠政策,促进社会资本对信息消费领域的投入。经认定为高新技术企业的互联网企业,依法享受相应的所得税优惠政策。

  中国电子信息产业发展研究院副院长樊会文表示,未来几年,将是我国信息消费高速发展的战略机遇期。信息技术创新、消费需求增长与产业政策激励的叠加效应,将使信息消费出现爆炸式增长,经济的能量会得到充分释放。

  樊会文进一步阐述说,首先,信息技术创新将提供无比丰富的新型产品和服务。移动互联网、物联网与云计算将无处不在;人工智能、虚拟现实、大数据将取得突破进展,新一代信息产品与信息服务将大量涌现,刺激各种信息消费高速增长。

  其次,信息消费需求的规模和档次均将大幅度提升。网络空间打开人们的信息消费渴望,无人驾驶、智能服务等高端信息消费提上日程,家庭及公共服务等领域的信息消费需求超常规增长,信息消费与物质消费高度融合,线上线下服务互为支撑,创新的商业模式层出不穷。

  樊会文还表示,制造强国、网络强国、“互联网+”以及创新创业等国家政策的深入实施,必将营造信息消费高成长环境。我国是世界上互联网用户最多的国家,再加上国家政策支持,很容易形成信息消费规模优势,培育出具有国际竞争力的大型信息服务平台。如果说以前培育信息平台企业需要多年“烧钱”的话,那么在当前互联网已经全民普及的条件下,只要平台服务找准需求、商业模式新颖可行,在很短时间内就会获得商业上的成功。面对信息消费的快速发展,我国应顺势而为,结合实际制定针对性政策,最大程度地发挥信息消费在推动经济社会发展中的能量,既满足人民群众需求,又拉动产业升级。

  《意见》明确了四大重点领域。在生活类信息消费领域,要求创新发展满足人民群众生活需求的各类便民惠民服务新业态,重点发展面向社区生活的线上线下融合服务、面向文化娱乐的数字创意内容和服务、面向便捷出行的交通旅游服务;在公共服务类信息消费领域,推广高效、均等的在线公共服务,重点发展面向居家护理的智慧健康服务、面向便捷就医的在线医疗服务、面向学习培训的在线教育服务、面向利企便民的“互联网+政务服务”;在行业类信息消费领域,培育支撑行业信息化的新兴信息技术服务,重点发展面向垂直领域的电子商务平台服务,面向信息消费全过程的网络支付、现代物流、供应链管理等支撑服务,面向信息技术应用的综合系统集成服务;在新型信息产品消费领域,升级智能化、高端化、融合化信息产品,重点发展面向消费升级的中高端移动通信终端、可穿戴设备、数字家庭产品等新型信息产品,以及虚拟现实、增强现实、智能网联汽车、智能服务机器人等前沿信息产品。苏诗钰

 

关注

制造业提质升级政策措施将连发

 

央地正在加速推出促进制造业转型升级的系列措施。日前获悉,中央发布的政策措施方面,我国将深入实施“中国制造2025”,开展“中国制造2025”城市(群)试点示范,促进制造业研发、生产、管理、服务模式变革,提高制造业质量和效益。此外,工业和信息化部等有关部门将编制重点技术改造升级项目导向计划,引导社会资金、资源等要素投向,采取产业投资基金等多种方式支持企业技术改造,针对不同领域,统筹采取多种模式,提升国家支持技术改造资金的使用效益。

  多位专家指出,中国经济要转型升级,实现新型工业化,关键要推动制造业提质升级,这是供给侧结构性改革的重要内容。中央的政策重心就在于要以“中国制造2025”为抓手推动制造业提质升级,加快新旧动能转换,促进经济迈向中高端。就在不久前,国务院专门就此召开了推动制造强国建设、持续推进经济结构转型升级座谈会,研究部署相关工作。

  在推进制造业转型过程中,智能化改造、高端装备发展、关键新材料发展等行业将享受到一系列政策红利。除了中央在陆续推出相关措施外,地方政府也在积极推进此项工作。比如,广东省日前出台了《降低制造业企业成本支持实体经济发展的若干政策措施》,其中提出支持培育高端智能装备、新能源及节能环保、新材料、新一代信息技术、生物医药5个“万亿级”新兴支柱产业。

  目前,制造业加快向中高端迈进的趋势明显。今年以来,高技术产业、战略性新兴产业等知识技术密集、高附加值行业,一直保持着两位数的高速增长。最新的数据显示,7月高技术产业增加值的增速为12.1%,装备制造业增加值的增速为10.7%,分别比规模以上工业增加值的增速要高5.7个和4.3个百分点。

  多位专家预测,这种高增长的趋势未来还将延续。“第二产业的内部结构中,未来高技术产业和高端装备制造业仍然会领跑整个工业,这种趋势不会改变。”中国社科院工业经济研究所区域经济室主任陈耀表示,由培育新动能引发的战略性新兴产业,尤其是智能制造、人工智能等新兴行业,目前在传统产业中的运用正在增加。例如,有色金属的冶炼等现在已经实现自动化和一体化,未来还将向智能化转变,资源深加工行业的工作效率会因此有非常大的提升。

  作为反映经济走势的先行指标,中国制造业采购经理指数(PMI)已经连续13个月在荣枯线上方,反映供需关系的生产指数和新订单指数都在连续改善。实际上,市场对于整个制造业的预期也呈现出乐观趋势。中信证券首席经济学家褚建芳认为,目前制造业资本开支扩张的速度持续低于需求的扩张速度,制造业投资增速持续低于名义GDP增速已经有20个月左右,随着全球经济需求的回暖和中国需求的回暖,制造业投资将会持续反弹。

  广发证券宏观分析师贺骁束也表示,未来几年制造业投资或现趋势性修复。相比房地产投资的政策敏感性,制造业投资在趋势上与企业产能周期趋于一致,与企业对于未来盈利的持续性判断密切相关。本轮制造业投资回升已持续逾9个月,从回升斜率与时间周期上看,未来继续修复仍然是大概率事件。 

 

政策解读

畅通中国经济“毛细血管”

 中小企业占我国企业总量的90%以上,为国家提供了80%以上的就业岗位,70%以上的专利发明,占我国国民生产总值的60%以上,为国家支持财政税收50%以上。中小企业是中国经济的“毛细血管”,规模虽小,但数量庞大,已成为经济社会发展的重要力量。

  中小企业再次收获来自立法层面的“礼包”。

  9月1日,十二届全国人大常委会第二十九次会议表决通过中小企业促进法(修订草案),该法将自2018年1月1日起施行。

  在会后举行的新闻发布会上,全国人大常委会法工委社会法室主任郭林茂在回答记者提问时说,中小企业面对的突出问题是成本高、负担重、融资难、融资贵、人才奇缺等,这次修法一个主要的原则就是问题导向,希望通过修法能够彻底解决中小企业发展中面临的一些困难和问题。

  融资 中小银行积极提供金融服务

  相关数据显示,中小企业占我国企业总量的90%以上,为国家提供了80%以上的就业岗位,70%以上的专利发明,占我国国民生产总值的60%以上,为国家支持财政税收50%以上。

  法律修订过程中,不少与会人员在审议中提出,世界各国的中小企业就是我们的小型微型企业。我国对中小企业的标准定的太高,98%以上的企业都在中小企业促进法的调整范围之内,但真正困难的是小型微型企业,应该把政策聚焦到小型微型企业。

  融资问题是制约小型微型企业的最大瓶颈。

  记者翻阅发现,多条法律条款明确以小型微型企业为政策实施的重点对象,涉及到财税支持、融资促进、创业扶持等方面,这也成为本次修法的亮点。

  现实生活中,小型微型企业够不着国有大银行,真正能够解决问题的应当是地方的中小银行和一些非银行金融机构。但很多地方的小银行刚刚成立,马上到中心城市去了,投入大项目、房贷或者房地产,实际从当地抽血到其他地方发展,反而不利于小型微型企业发展。

  修订后的中小企业促进法第十七条规定,地区性中小银行应当积极为其所在地的小型微型企业提供金融服务,促进实体经济发展。

  “如何处理市场公平与对中小企业的特殊保护,这是法律修订中遇到的难题之一。”郭永茂说,法律修改中,一方面在总则中提出一个总要求,各类企业必须坚持机会平等、权利平等、规则平等,给中小企业,特别是小型微型企业一定的扶持,另一方面在后面的一些措施里面,对中小企业给予一定的倾斜保护,通过特殊政策,给中小企业扶一把,拉一把,在符合条件的情况下,使中小企业有机会在市场中参与竞争。

  人才 鼓励科技人员到中小企业转化成果

  在法律修订中,全国人大常委会委员孙宝树认为,从当前小型微型企业生存所面临的主要困难来看,除了难以获得经营所需资金外,还缺乏优质劳动力尤其是高学历、高技能人才这一企业发展所必需的核心资源。

  数据显示,全国80%以上的农民工主要选择小型微型企业就业,从学历层次看主要劳动年龄段中,22岁至29岁大学学历劳动者选择在小型微型企业就业比例仅为24.7%,其余年龄段则更低。此外,小型微型企业规模小、产业层次低、科技水平弱、组织管理能力差的固有缺陷,也使其在市场竞争中难以抵御风险并维护自身合法权益,从而进一步加大其生存与发展压力。

  在法律修订过程中,中小企业促进法注重与促进科技成果转化法的相关内容做好衔接,法律第三十七条规定,国家鼓励科研机构、高等学校支持本单位的科技人员以兼职、挂职、参与项目合作等形式到中小企业从事产学研合作和科技成果转化活动,并按照国家有关规定取得相应报酬。

  财税 部分税收优惠政策上升为法律

  对郭林茂来说,此次法律修改中的另一大难处,是如何处理中小企业的获得感问题。

  记者翻阅全国人大常委会审议中小企业促进法修订草案的有关文件发现,与一审修订草案相比,通过的法律条文几乎每条都有或多或少的修改。

  “这一方面说明全社会对中小企业促进法还是比较关注,另一方面也说明,大家提的许多合理化建议,常委会必须采纳。”郭林茂说,许多中小企业对这次修法寄予很高期望,希望通过这次修法能够彻底解决中小企业发展中面临的一些困难和问题。

  对于中小企业高度关注的财税政策,新修订的法律让中小企业有了一定的获得感。

  修订后的中小企业促进法明确提出中央财政在本级预算中安排中小企业发展专项资金,进一步规范中小企业发展专项资金的管理和使用,规定中小企业发展专项资金将“重点用于支持中小企业公共服务体系和融资服务体系建设”。

  同时,对中小企业发展基金的性质和操作运营进行了补充细化,规定“国家中小企业发展基金应当遵循政策性导向和市场化运作原则,主要用于引导和带动社会资金支持初创期中小企业”。

  此外,将部分现行的税收优惠政策上升为法律,如规定“国家实行有利于小型微型企业发展的税收政策,对符合条件的小型微型企业按照规定实行缓征、减征、免征企业所得税、增值税等措施”。

  落实 及时跟进相关法律的调整

  法律修订过程中,不少与会人员提出,这部法律用了很多鼓励、支持的语言,有的偏虚,也没有法律责任专章,违法之后如何承担责任?

  郭林茂解释说,针对这些问题,全国人大法律委、法工委多次研究后采取这样的思路,一是把党中央的政策、国务院的具体措施、地方成功的有效做法,在法律中尽量落实。二是很多规定主要从支持、服务、保障方面为中小企业提供一个宽松的环境,尽量放,而不是管,所以关于行政管理的内容相当少。

  尽管单独成立法律责任章节难以支撑,但在监督检查这一章中,新修订的中小企业促进法明确提出了县级以上人民政府定期组织对中小企业促进工作情况的监督检查。明确了国务院负责中小企业促进工作综合管理的部门应委托第三方机构定期开展中小企业发展环境评估,并向社会公布。同时,对强制或者变相强制中小企业参加考核、评比、表彰、培训等活动的行为以及违法向中小企业收费、罚款、摊派财务等行为的查处作出了明确规定。

  “让中小企业促进的措施能具体地尽量具体,把政策、措施、有效做法能在法律中落实的尽量落实,同时加大对中小企业促进工作的监督检查力度,对侵犯中小企业合法权益的行为给予处罚。”郭林茂说。

  法律修订过程中,全国人大常委会委员傅莹在分组审议中认为,中小企业涉及的面比较广,涉及的领域比较多,难以通过一部法律去改善整个市场环境。这部法律和其他法律存在衔接问题,有一些该修改的法律也需要跟进。比如第十八条涉及到证券法、第三十一条涉及到公司法、破产法,第三十八条涉及到反垄断法、反不正当竞争法,第四十条涉及到政府采购法,第五十三条涉及合同法、民诉法等,这些法律如果不能及时调整,中小企业促进法还是不能形成一个完整的法律体系。

  也有人提出,中小企业促进法通过后,与此相应的,还要积极地制定修改配套性的全国法规及地方性法规,改变中小企业的法律保障机制。

 

         从制度上打破“民参军”瓶颈   

——解读《“十三五”科技军民融合发展专项规划》

我国目前已有超过8万多家高新技术民企,产值超亿元的有1500多家,并且部分企业在新材料、电子、信息等领域技术水平和研发能力均达到或超过了军工标准,但能够参与军工装备科研生产的还不足1%。

  科技军民融合是国家创新驱动发展战略、军民融合发展战略和改革强军战略的交汇点。

  日前,科技部与军委科技委联合发布《“十三五”科技军民融合发展专项规划》(以下简称《规划》)。作为“十三五”科技军民融合发展的“路线图”,《规划》呈现哪些亮点?“十三五”科技军民融合“融什么”“怎么融”?围绕上述问题,科技日报记者采访了参与《规划》制定的相关人士。

  首个科技领域军民融合专项规划

  “科技领域是军民融合最活跃、最重要的领域,也是融合需要最迫切和效益最突出的领域。”科技部副部长黄卫日前在发布会上指出,加速推进科技军民融合,对于加快形成全要素、多领域、高效益的军民深度融合发展格局,具有举足轻重的基础性、先导性作用。

  正是在这样的背景下,《规划》应运而生,成为首个科技领域军民融合专项规划。军委科技委副主任辛毅介绍,《规划》是首个由军地科技主管部门共同编制、发布和实施的科技军民融合专项规划,编制实施过程中实现了跨军地、跨部门的工作模式创新。《规划》对“十三五”期间推进科技军民融合发展进行了顶层设计和战略布局。

   规划》指出,“十三五”时期是我国军民融合发展由初步融合向深度融合过渡的关键阶段,科技军民融合发展面临前所未有的机遇和挑战。到2020年,基本形成军民科技协同创新体系,推动形成全要素、多领域、高效益的军民科技深度融合发展格局。

  在科技部资源配置与管理司司长张晓原看来,提出建立军民科技协同创新体系的目标,更多地强调了科技领域军民融合工作中建立长效机制方面的要求。“此前也开展了大量的科技领域军民融合的相关工作,但是绝大部分是一事一议、特事特办,主要依靠点对点、事对事的联系,当一件事情有需要了,大家便走到一起研究协商。这项任务完成了,那下一项任务是什么?并没有特别系统的考虑,也没有稳定的机制,相关部门的各项工作缺乏统筹协调。因此,建立科技领域军民融合工作的长效机制尤为重要。”张晓原表示。

  让科技“民参军”渠道更通畅

  近年来,随着科技创新发展战略的深入实施,民口科技领域的优秀团队大量涌现,大型科研基地和重大基础设备不断得到加强提升,市场化资源不断增加投入力度,民口科技创新在很多方面,特别是突破和应用最新科技成果方面,已经成为我国创新高地。

  据媒体报道,我国目前已有超过8万多家高新技术民企,产值超亿元的有1500多家,并且部分企业在新材料、电子、信息等众多领域技术水平和研发能力均达到或超过了军工标准,但能够参与军工装备科研生产的还不足1%。

  黄卫指出,破除“民参军”的瓶颈和障碍是当前科技军民融合的重要课题。按照“科技兴军”的要求,吸收民口科技重大成果和优势资源,是当前和今后一段时期科技军民融合工作中的重大课题和重要任务。

  对于“民参军”的瓶颈和障碍,参与《规划》调研起草的科技部科技评估中心主任王瑞军有着深入的了解。他指出,军民科技需求和供给信息共享程度不够是最主要的障碍,国防科研领域大多需求信息向国防科技系统内有关单位定向发布。“目前公开发布的信息有所增加,但具体的技术细节和参数要求仍不明确,技术信息发布仍待完善”。

  对此,《规划》提出,建立国家军民技术成果公共服务平台,发布军民科技成果信息,加强军民科技成果交流和技术信息互通,提供军民科技成果评价、信息检索、政策咨询等服务。建立国家军民两用技术交易中心,支持技术交易、科技金融、创新服务等成果转化工作。

  推进科技军民融合“一体化”发展

  科技军民融合在实施中面临诸多挑战,参与《规划》起草制定的专家表示,其中核心是如何实现深度融合,从以往的“相互配合”转到以后的“一体化发展”,通过多措并举从组织管理体系建设、规划计划统筹衔接、重大项目协同布局、创新资源共建共享等方面做出系统安排。

  为了将“一体化发展”落到实处,《规划》提出,重点在科技军民融合体制机制取得突破。通过规划的实施,基本建成统一领导的组织管理体系、高效有序的工作运行机制,军民科技协同创新的体制机制更加成熟,军民科技规划计划有序衔接,资源配置更加高效。

  军委科技委科技战略局局长李燕东介绍,军民科技协同创新平台试点建设是近期推动“一体化发展”,落实《规划》要求的重要任务,通过平台试行四个方面改革任务,一是要实现科技创新资源共建共享共用;二是建立科技资源与国防需求对接新渠道;三是以产品和能力为导向,调整科技创新模式;四是探索面向市场的国防科技多元化投资机制。

  目前,建设军民科技协同创新平台正在按照“时间表”加快推进。据介绍,建设分为两个阶段,第一阶段为试点建设期,计划在改革意愿强烈、科技创新资源丰富、军民融合优势明显的地区,试点建设3至5家,形成可复制推广的模式。第二阶段为深度推进期,计划建成10家左右规模,形成覆盖国内科技创新资源密集区域和主要技术领域的平台网络,支撑军民融合创新体系建设。

上海:把科技创新人才投入当利润

距离上海人才新政“30条”颁布已近一年,从政策到实际细分、落实、执行,人才“30条”的落地征途走了多远?

  上海市委副书记尹弘日前在“领导干部推进科技创新人才工作专题研讨班”开班仪式上说,做好上海的人才工作,首要任务是聚天下英才而用之,关键是推进人才发展体制机制创新突破和细化落实,加大人才“30条”配套措施的细化支撑力度,加大放权松绑力度,营造良好的人才生态环境。

  由于历史原因,2000年前后上海一大批应用类研究院所专制成为企业,让这些研究所直接面向市场。

  然而,体制活了,资源却少了。上海科学院党委书记、院长钮晓鸣说,科研院所转制后,人才问题,尤其是学术带头人的缺乏已成为一个重要的瓶颈问题。

  另一方面,国企每年要考核利润,而引进领军人才后,仅从数字上看,引进当年、甚至未来几年内都很难带来利润。人才投入见效周期长,这对原本就不景气的转制院所而言,无疑又是一记重锤。

  面对这些转制院所的业绩考核难题,作为国资管理及主要经营者,上科院提出“将科技创新人才投入视作利润”的考核办法,并将在2016年度考核中实施。例如,某转制院所当年度净利润500万元,其中,引进科技创新人才投入100万元,则在年度考核时,该所的净利润将被视作600万元。据了解,上科院将该项政策根据实施效果予以完善,并在上海市科技党委、市科委的支持下推广到全市。

  在2016年度业绩考核中,上海材料研究所、上海市激光技术研究所成为首批受益者,共“抵扣”人才引进投入125万元。如此变成本为利润的“巧算法”,将常规考核转变为引导转制院所强化人才工作的“利器”,有利于缓解转制院所人才引进的成本压力,促使其大胆放下负担,鼓励其引进人才、用好人才、留住人才,从根本上改善其人才投入动力不足的现状,从而逐步焕发转制院所的创新活力。

  过去,对于科研院所的科研人员而言,企业任职或个人创业,还能保留编制,这无疑是天方夜谭。即使这样做了,也要承担很大风险。如今,在中国科学院上海微系统与信息技术研究所,科研人员企业任职或个人创业,并保留编制,已成为常态。

  上海微系统所2016年4月开始实行的企业任职及个人创业管理实施细则,为所里科研人员托了底,让他们可以毫无顾忌地参与技术转移和科技成果转化工作。按照管理办法,上海微系统所核定10%—15%的流动岗位用于到相关企业任职或个人创业。所里科研人员签订协议后,可以去企业任职、在岗创业或离岗创业,年限为3年,期间科研人员编制保留3年。

  离岗创业,副研究员徐德辉是上海微系统所第一个吃螃蟹的人。去年,徐德辉在新微创源孵化器园区内创办上海烨映电子技术有限公司,开始他的创业。目前,公司的热电堆红外传感器产品广泛应用于红外温度计、温控器、气体测量、智能楼宇、测温枪、电机控制、工业仪表、物联网的智能感知和智能人机交互等领域。截止到目前今年公司产值已达500多万,预计年底将实现1000万元产值。据介绍,上海烨映电子产品在市场上已经逐步替代进口芯片。

“市场占有率方面,我们有信心通过自主芯片技术做到全球第一。”徐德辉豪情满满,“很感谢国家和上海微系统所里给我尝试的机会和政策,让我可以全身心投入创业。”

资料来源《中国高新技术产业导报》

 

国际新闻

模拟大脑:细胞和电路融合成趋势

据英国广播公司(BBC)网站近日报道,在坦桑尼亚举办的全球TED大会上,尼日利亚科学家艾加比展示了一款由小鼠神经元制成的人工智能计算设备模型,其拥有“嗅觉”,能识别出爆炸物以及疾病标记物的气味,可用于机场安检和疾病检测等领域。

  研究人员表示,这款名为“Koniku Kore”的设备有望成为未来机器人的大脑,而将生物细胞与电子电路整合,有望成为开发模拟大脑的主流手段。

  人工智能芯片有“嗅觉”

  虽然计算机在执行复杂的算法方面比人类更高效,但大脑在许多认知功能的表现上仍优于计算机。包括谷歌、微软等科技巨头在内的人工智能界正竭尽全力制造可以模拟大脑的机器,或将计算机植入脑中,艾加比却另辟蹊径,设法将实验室培养的神经元和电子电路整合在一起。

  据英国《每日邮报》报道,艾加比说,新研制出的“Koniku Kore”可以模拟204个脑神经元的功能,“与其模仿神经元,何不就地取材,直接使用生物细胞本身呢?虽然这个想法很激进,但结果却令人难以置信”。

  据悉,“Koniku Kore”是活的神经元和硅的混合物,拥有“嗅觉”功能,也就是说,它能探测和识别气味。艾加比设想,这样的设备未来能广泛应用于机场各处,人们不再需要排队过安检,可以更加轻松愉悦地出行。除了用于探测爆炸物以外,这种设备还能通过感应病人呼出的空气分子中的疾病标记物,探测出疾病甚至癌症。

  此外,训练计算机识别气味需要强大的计算能力并消耗大量能量,但新设备在识别气味方面所需的能耗远低于传统计算机。

  让神经元活着是一大挑战

  研制出此类设备面临的主要挑战之一是,设法让神经元活着,对此项秘密,艾加比讳莫如深,不想多谈,只是表示,神经元在装置中可以存活数月。

  他说:“数字计算机运行速度快且很可靠,但它不能说话;而神经元运行虽慢但很聪明。不过,将神经元放在一个小碟子里,它们的表现并不好。我们面临的挑战是,如何让神经元一直活着。”

  但他同时补充说,瑞士科学家已经能够“让神经元在一个小碟子里运行一年,这样的系统是研究大脑神经元回路的有力工具”。

  生物学和数字技术加速融合

  生物学和数字技术的融合目前是“小荷已露尖尖角”,成为了科学界追捧的热点。最近的大事件是,特斯拉公司和美国太空探索技术公司首席执行官埃隆·马斯克宣布,其最新创办的Neuralink公司将借助“神经织网”,让人脑与人工智能相融合。

  近年来,神经科学、生物工程学以及计算机科学等领域不断取得进步,让我们对人脑的工作原理有了更深入的了解,这加速了神经—数字技术设备的发展。

  然而,目前的大部分研究主要致力改善脑部的功能,尤其是针对那些脑部受损或者罹患脑部相关病变的患者。例如,瑞士日内瓦维斯生物和神经工程中心负责人约翰·多纳就一直在研究,如何让瘫痪人士使用脑波移动四肢。

  多纳相信,生物学和数字技术结合这一领域处于“引爆点”。未来,生物系统和数字系统将协同作战。艾加比对此也心有戚戚焉。他说:“我认为,未来机器人所需要的处理能力将基于合成生物学,而且,我们正在为此奠定基础。”

他相信,他的公司可以在未来5至7年,研制出以合成活神经元为基础、具有认知能力的类人系统。

 

区域创新

中外石墨烯科研创新成果绽放金秋

 9月24日,2017中国国际石墨烯创新大会即将在南京拉开帷幕,在为期三天的盛会上,将展示从国内外征集的100多项石墨烯科研创新成果,在贴近民生需求、推动制造业发展,以及石墨烯关键制备等方面精彩呈现,让之前“高大上”得似乎有些玄妙的石墨烯特性,实现“接地气”看得见能摸着的创新应用。

  贴近人们生活需求

  可穿戴设备面临的挑战之一是佩戴性,目前多数智能手表、手环不够精巧、耐用和美观,更别提智能服装了。英国曼彻斯特大学的科研人员2015年在自然出版集团旗下的《科学报告》期刊发表论文称,石墨烯凭借其高导电性、超薄、柔性和坚固等特色,被证明是可穿戴电子设备的重要元素。

  此次石墨烯创新大会上,将展示我国研发人员根据人们日常生活需要开发的石墨烯柔性电热膜,并通过不同生产方式产生形态各异的柔性石墨烯发热膜,可应用于智能穿戴设备,其中石墨烯智能加热服集保暖和热疗功能于一体,能满足人们随时热疗和保暖需求。而将其应用在智能家居中做取暖产品,可达到智能温控、节能环保和美观实用,符合国家煤改电政策的取暖规定。

  在最新一期热播的《极限挑战》电视节目中,把追击和守护“石墨烯电池”文件作为扣人心弦的环节。而在科学界,近年来关于石墨烯电池的研究一直在努力不辍,终极目标是开发出低成本、高稳定、轻量级、寿命为锂电池20倍的石墨烯电池,将极大提升可穿戴设备的配置水准。为了能让观众亲身体验一下石墨烯电池的神奇之处,此次石墨烯创新大会特设立面积2万平方米、200余展商云集的2017中国国际石墨烯材料应用博览会,其中将展示石墨烯材料制备的各种电池,以及实用的可穿戴产品等。

  石墨烯在农业方面的应用更是惊艳。此次参展的创新成果中,有采用电化学法制备石墨烯溶胶,且通过干燥工艺制得石墨烯粉体,将其与化肥复合制成一种新型肥料——石墨烯增效复合肥,在针对莴笋、萝卜等农作物实验种植中,竟探究出节肥增产、低碳环保之效,开拓出纳米材料在农业领域应用的新思路。

  在制造业担起大任

  为实施从制造大国向制造强国转变的《中国制造2025》规划,国务院提出将在“十三五”期间推动15个关键工业领域的基础技术研究向应用技术研究转化,其中,作为单列的战略性前沿材料,石墨烯榜上有名。专家认为,石墨烯将大有潜力推动中国制造业转型升级,由国际产业分工链条的中低端向中高端迈进。

  此次参展的百余项石墨烯创新成果中,济南大学材料科学与工程学院冷金凤教授团队带来的石墨烯增强金属基复合材料,引起众多评委的称赞。这种新型材料具有高强高塑性高韧性,不仅集中了碳化硅铝基复合材料、铝合金等材料的优点,还可弥补其不足,不大幅增加成本,可作为航空航天飞行器、轨道车辆等领域关键材料。

  当前世界各国尤其美国、丹麦和法国等,严格限制造船业使用的涂料中挥发性有机物含量(VOC)及其排放。中国拥有高达两千亿防腐涂料市场,其中海洋重防腐涂料需求年均增速超过20%。中国工程院院士薛群基指出:“石墨烯重防腐涂料对国家安全和海洋经济发展有重大意义,应结合各方面力量,把石墨烯重防腐涂料产业做大做好。”

  由此,在6位院士力推下,中国石墨烯产业技术创新战略联盟(CGIA)、北京寰能华清石墨烯科技发展有限公司等发起创办“石墨烯防腐应用推进工作组”,推动我国自主知识产权的石墨烯基重防腐涂料应用,实现严酷海洋大气环境下长效防腐和功能化、轻量化及环保性的统一,较传统重防腐涂料防腐性能提高3—6倍。并且,工作组在此次石墨烯大会上专门设立石墨烯在防腐涂料产业应用的论坛,力邀美国宾夕法尼亚州立大学、丹麦科技大学和中科院宁波材料技术与工程研究所著名学者,以及相关企业共话未来应用发展,还会展示不同种石墨烯改性环氧粉末涂料等产品。

  突破制备打通产业链

  为构建完整石墨烯产业链,由工信部联合发改委、科技部等编制的《新材料产业发展指南》对突破石墨烯材料规模化制备和微纳结构测量表征等共性关键技术明确提出要求,以加速实现产业化。

  来自英国曼彻斯特大学石墨烯实验室核心研究员、国家石墨烯研究院技术专家于葛亮博士,将在大会展示其开发的一种机械剥离二维材料系统,可使生产高质高量的石墨烯成为可能,并且系统的智能控制达到国际领先水平,这一成果很符合国务院《关于印发新一代人工智能发展规划的通知》要求。

  上海理工大学材料科学与工程学院副教授沈淑玲带来的高质量水溶性石墨烯量子点制备技术及配方,有望实现石墨烯量子点大批量低成本产业化生产。在接受科技日报记者采访时,复旦大学高分子科学系教授卢红斌对此点评道,“由于尺寸在10nm以下的零维石墨烯量子点表现出更强的量子限域效应和边界效应,因此在光电器件、生物成像、发光二极管和传感器,甚至未来靶向治疗癌症等方面有着重要应用前景。但是目前的制备方法普遍存在步骤繁琐、产率低等问题,显然这一研究方向很有价值”。

  中国石墨烯产业技术创新战略联盟秘书长李义春博士在接受科技日报记者采访时说:“中国已然成为全球石墨烯产业的火车头,这与中国对产业的需求和重视有关。这次大会集结到的国内外上百项科研成果,将通过国际石墨烯大会这个科研创新成果转化平台实现展示和对接,映射出中国石墨烯产业创新的活力和潜能,也彰显出此次大会在引领和加速产学研用转化方面的重大意义。”

 

IT时空

手机进入全面屏时间

苹果公司近日对外发出邀请函,宣布于9月12日(北京时间9月13日)召开秋季新品发布会。像以往一样,邀请函并没有明确将会推出哪些产品,但如无意外,苹果新款iPhone 8旗舰机型将会露面。

  市场预测,iPhone 8不仅将使用整块OLED屏幕,还会使用具有人脸识别的3D传感器和指纹识别按键,不过该按键会挪到手机的背面。

  标志性的Home键移到了背面,苹果手机的全屏化姗姗来迟。其实,早在去年全屏手机就已悄然进入市场,今年华为、三星、小米等手机厂商纷纷推出全屏机型。全屏手机已显示出集中爆发态势。

  审美实用双需求驱动全屏化

  “全屏手机外形优势和良好的可操作性是其占据市场的主要原因。”华为软件技术有限公司深圳总部网络产品线工程师张洪超在接受科技日报记者采访时说。小米、三星、华为等多家厂商相关负责人也表示,与非全屏手机相比,全屏手机外形美观,更受消费者青睐。

  小米科技有限责任公司公关副总监尹磊认为,全屏手机边框更窄,屏占比更高,这无形中提升了手机的美观度。

  “全屏手机渐成趋势,这跟消费者审美变迁有很大关系。”易观国际分析师王盈认为,在功能机时代,屏幕占手机前部三分之一到二分之一面积。而消费者对手机的审美,一直受到手机厂商设计观念的引导。

  “近十年来,每年手机屏幕的对角线都至少要增加0.2英寸,最高时可达0.5英寸。”王盈介绍,可这两年屏幕的对角线尺寸增速慢了下来,平均每年增长0.1英寸。2017年,屏幕面积扩展到了极限,走进了全屏手机时代。

  “高颜值、大屏幕、好手感、宽阔的视野是全屏的几个特点。”王盈认为,在消费者看来,边框超窄,达到最大化的屏幕占比是美的;像三星Galaxy S8/S8+,曲屏圆弧设计带来了出色的单手握感;看电影时几近忽略的黑边,带来了更好的沉浸感。

  不同手机厂商推出全屏手机的原因不尽相同。前三星(中国)投资有限公司西安分公司市场部赵斌认为,一些手机厂家为了保持竞争优势,率先占领市场,不断研发新产品。而一些厂商为了打破垄断,树立创新代表的形象,跟随市场方向。另一些不具备较强研发能力的厂家,为了保持自己的市场份额,紧随时尚潮流。还有一部分厂商为了适应市场需求,采取跟进模仿策略。

  新材料推动供应格局破冰

  2016年小米第一代MIX全屏手机上市,其屏占比约91.3%。相比与小米的其他手机产品,尹磊表示,MIX手机对工艺和材料的要求更高。

  “全屏手机对材料和硬件提出更高的要求。”王盈认为,全屏手机推出后,消费者的注意力几乎都集中在屏幕上,屏幕的体验感至关重要。未来屏幕会向轻薄、低成本、高透光率的趋势发展。目前,手机面板市场的整体情况是上游面板短期供需平稳。

  全屏手机的出现与技术的成熟也密不可分。记者了解到,手机屏幕所采用的材料主要有LCD、OLED等。与LCD相比,OLED更加轻薄,色彩显示更出色。

  “如今许多高端手机产品的屏幕材质都是AMOLED,包括华为曲面屏手机Mate 9 Pro, vivo Xplay6,三星Galaxy S8等。”已在江苏昆山、河北固安建立生产基地的国内知名OLED企业第六代AMOLED项目负责人李强告诉科技日报记者,最近国产手机厂商掀起了一场屏幕抢购大战,华为、vivo等公司在曲面屏供应方面都处于缺货状态。

  三星在传统LCD和OLED有很强的生产优势,包括AMOLED出货量也保持第一,韩系企业长期占居面板上游。手机的全面屏发展趋势,为我国手机材料生产企业的发展提供了新的契机。

  李强介绍,在LCD领域,我国所掌握的技术大多是舶来品,核心技术并不在我们手里。但在OLED方面,我国凭借多年的研发积累,已具有自主核心技术。

  “除核心技术外,国产手机的崛起也为材料应用提供了广阔的市场。”李强表示,在目前国内市场排名前十的手机品牌中,除三星和苹果外,剩下的都是国产品牌。材料厂商只要把握住国内市场,就可以拥有充足的订单。针对目前OLED的供应缺口,我国也建立多个生产基地,以提高出货量。

  除材料外,王盈认为,对下游供应商来说,在设计、形态和创意方面都需要配合全面屏进行调整。由于屏幕的增大,挤占了前置摄像头的空间,全屏手机前置摄像头安排在什么位置,成了问题。并且随着手机变得更轻薄,天线与金属中框距离更近,所以天线的排布问题也凸显出来。

  柔性屏幕或成未来趋势

  “下一步,全面屏将由高端机型逐步向中端机型和低端机型渗透。未来5年,全面屏有望成为1000元及以上智能机的标配。”王盈认为,在手机屏幕尺寸比方面,16∶9有望向18∶9转变。

  从长远来看,张洪超预测,手机配件或将集成于屏幕中,这是手机的发展方向。尹磊也认为,未来手机或许仅是一块屏幕而已。

  目前可折叠、耗电少、超薄都有可能成为手机屏幕下一步发展的方向。张洪超认为,从目前的发展趋势来看,曲面全屏手机将成为主流。李强介绍,三星新推出的Galaxy S8/S8+采用了这种柔性的曲面全屏材料,苹果也有可能采用。对于曲面全屏的生产,三星具有较大优势。但该材料并未向中国市场开放,预计明年三星将向中国市场开放。

  李强介绍,柔性是OLED未来重要的发展方向。柔性AMOLED智能手机面板的出货量在2017年将达到1.61亿片。预计到2020年以前,AMOLED产能将迎来每年20%—30%的高速增长阶段。

李强认为,高清高亮AMOLED材料不仅具有轻薄、主动发光、低能耗、响应速度快等优势,同时它的成本较低并且可实现柔性显示。“因为它可实现柔性显示,因而现阶段很多智能手机和可穿戴设备都应用了这种材料,未来AMOLED将迎来更大的应用空间。”李强说。

资料来源《科技日报》

 

 

汽车“喝”酒精 有百利无一害

《关于扩大生物燃料乙醇生产和推广使用车用乙醇汽油的实施方案》13日由国家十五部门联合印发,被视为国家层面迄今为止推广车用乙醇汽油的最强力行动,目标直指2020年,基本实现车用乙醇汽油覆盖全国,也就是说,到“十三五”期末,全国的汽车都要“喝”上加了酒精的汽油。

  对环境只有正面影响

  “《可再生能源法》是推广使用车用乙醇汽油的重要法律依据”,国家能源局科技司负责人如是说。

  中国工程院院士、国家标准化委员会“石油产品和润滑剂”分标委主任委员曹湘洪介绍,国内目前乙醇产量95%以上来自生物质,原料以谷物、木薯为主。

  调合组分油中加入10%的变性燃料乙醇,调合成车用乙醇汽油(E10)。E10跟普通汽油相比,技术经济性基本相当,环境效益明显。

  曹湘洪介绍,E10对车辆排放的影响,美国、日本等国家有系统评估;我国也曾由原国家经贸委组织、中国石化牵头做过研究。从结果看,各家数据虽有差异,但“环保正效益是一致的”,也就是说,对环境只有正面影响,没有负面影响。

 “白捡来的”乙醇

  生物燃料乙醇扩能,是否影响粮食安全?诸多社会疑虑中,这是最大的一项。事实上,我国2001年启动车用乙醇汽油推广试点以来,也曾有过“暂停粮食燃料乙醇发展”的举措,与粮食安全方面的考量不无关系。

  保证粮食安全,“既要重视量的安全,也要重视质的安全”,车用生物燃料技术国家重点实验室主任张晓阳教授强调。他和曹湘洪都认为,形成“一头进、一头出”的良性循环,是确保粮食质、量安全的一套理想机制。

  “燃料乙醇的生产过程,本身就是与高蛋白饲料同产的过程”。张晓阳以饲料中最大宗的玉米为例解释,3吨玉米产出1吨乙醇、1吨含可溶固形物的干酒糟(DDGS)。其中的DDGS,因为通过酵母优化浓缩,营养价值远高于玉米本身,所以传统饲料直接用玉米,“简直是对玉米的浪费”;相形之下,另1吨燃料乙醇,几乎就是“白捡来的”。

  把部分没有霉变的陈化粮转化成优质燃料乙醇,同时还得到更优质的饲料,这样一种理想循环,成为所有受访人士心目中陈化粮消纳的最佳出口。

  “没劲儿”和“油耗高”是心理作用

  跟普通汽油相比,车用乙醇汽油真像坊间所传的那样“没劲儿”和“油耗高”吗?

  中国石化科技部原主任乔映宾回忆,一次访问美国业内最权威的西南研究院(SwRI),他问起相同问题,对方回答:“车主个人判断出E10和普通汽油间的动力和油耗差异,只能是神仙!”因为在SwRI所做同工况16万公里八、八分组测试中,E10和普通汽油的动力性能、油耗状况并没有明显不同,“技术经济性基本相当”。

  所谓“基本相当”,中国石化石科院燃料油产品及添加剂研究室主任张永光教授解释,细微差异在于:加入10%乙醇的E10,热值比普通汽油低了3.8%。但这3.8个百分点,可以靠乙醇的特殊功效弥补回来。

  至于“油耗高”的传闻,清华大学环境学院教授吴烨表示,过去这两年已经做了10辆车、上百组试验,在国三、国四、国五的车里面,都“没有发现能耗因为用了乙醇汽油而增加的情况”;而且,发动机不用作任何调整。

所谓“没劲儿”“油耗高”,可用认知不足基础上的心理作用来解释。

 

聚焦

证券机构合规新法落地倒计时:

告别“叠床架屋”下的“暗礁”

券业乱象整治进展报告

近年来,证券监管部门对行业的各类乱象进行了大力整治,取得了明显的成效。

对于券商而言,合规问题尤为重要。8月30日证监会召开了围绕《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的培训会,对近期行业发展现状、取得的成绩以及存在的问题进行总结。

本专题结合会议内容,对券业乱象整治和金融去杠杆的情况进行了综合分析。

在今年年初,监管层在多次监管会议上强调,母子公司之间、子公司之间业务范围要梳理明白,划分清楚,同业竞争、交叉重叠问题要尽快解决;要划清边界,对涉足非持牌业务非金融业务,该退出的退出该清理的清理。

离《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称“合规管理办法”)正式实施一个月,8月30日证监会召开围绕该管理办法的培训会,对近期行业发展现状、取得的成绩以及存在的问题进行总结。

会上进一步明确了对行业的监管要求,即构建有效合规风控体系,形成自我约束长效机制;着力回归本源,做大做优投行主业,提高资管业务主动管理能力。

告别“叠床架屋”暗礁

8月30日在证监会召开的合规培训会上,监管层表示今年以来监管工作取得一定成效。

具体而言,券商合规风控能力与资本实力得到提升。据监管层介绍,券商在首席风险官、人才、制度、信息系统等方面做了大量工作,逐步实现风控体系的全覆盖。行业合规经营意识明显提高,特别是高管对合规的认识更为深刻,有公司主动压缩具有潜在风险的业务。

事实上,这是过去一段时间以来机构监管的一个重点方向。此前2015年股市异常波动期间,券商业务风险暴露,体现出行业整体合规风控管理不足,随后监管层对券商的合规要求逐渐提高。

“整体感觉合规从去年以来越来越紧,流程多、限制多。”华南一家小型券商人士表示。一家大型券商后台人士表示,“我们业务部门合规要求在证监会标准之上。”

而这种合规监管的趋势中,很关键的一点,则是明确合规的边界,即实现合规管理的全覆盖,对非持牌业务与风险业务进行梳理。这意味着,证券机构要告别过去在机构设置上“叠床架屋”所留下的风险暗礁。

比如以投行为例,由于过去多以“团队”为战,合规风控设在业务团队事业部内,因没有外部约束,内核形式大于实质,项目质量无法得到保障。监管层认为,有些机构基础合规制度不够健全,部分业务实际上是独立王国。目前投行风控被要求纳入公司风控体系内,强调整体与部门风控之间关系,要由上至下强化对投行风控的重视。

这其中最重要的或是监管层驱动行业进行对证券公司各类子公司、孙公司的梳理整改。据了解,为促进券商回归主业、聚焦主业,加强对子公司的管理,监管层要求要实现母公司对各类子公司的一体化管控,将所有子公司全部纳入券商的合规风控体系,不允许游离管控之外。

据华南一名券商合规人士解释,大多券商设立各类子公司、孙公司,其中部分存在风险问题。“有的券商通过另类子公司设立很多孙公司,甚至从事与证券金融无关的业务。”他还提到,有的券商境外子公司在全球各地设立大量子公司、孙公司,组织架构复杂,存在较大风险隐患。

据了解,去年证监会向某券商在香港的全资子公司下达了监管意见,督促该券商香港子公司不得“新增任何非持牌业务”、“并在合理期限内清理现有非持牌业务”。因为发现该券商香港子公司开展的放债业务不属于香港证监会监管的持牌业务。经查,该券商香港子公司经营偏离主业,大量从事非持牌业务会造成较大亏损。

在今年年初,监管层在多次监管会议上强调,母子公司之间、子公司之间业务范围要梳理明白,划分清楚,同业竞争、交叉重叠问题要尽快解决;要划清边界,对涉足非持牌业务非金融业务,该退出的退出该清理的清理。

而这种监管方向已经可见成效。在8月30日培训会上,监管层表示6月底行业全部78家去整改的证券公司,按照规范要求制定并报送了整改方案,其中48家已经基本完成了组织架构的调整,11家已经完成了制度体系建设和合规风控人员的工作。

风险个案联动机制

同时监管思路也出现明显变化。监管层在培训会上反思个案表象与内生机制的关系,强调监管层与机构应重视风险案子背后的问题。

此次培训会上,监管层谈道,以往若有项目出问题,主要围绕案子进行核查,就事论事,但对风险案子潜藏的机制问题重视不够。

以投行为例,近年来IPO、并购重组项目频繁出现造假事件,引起市场关注。随后,去年监管层摸底券商投行,发现部分投行内部控制机制未有效执行;内核工作流程不完善、缺乏独立性;尽职调查未履行关键核查程序;持续督导尽责程度不够等。

监管层在培训会上再度强调,投行应发挥履职尽责的作用。作为具有专业素养的人员,对于该发现的问题要查清楚。

华南一名券商投行人士表示,“以往有的IPO项目财务造假,保荐机构认为尽职调查时发行人存在瞒报,没有充分配合券商,所以不应由保荐机构承担责任。监管则会认为投行专业性不足,勤勉尽责不够,该发现的问题存在疏忽。”

8月30日监管层表示,从监管部门的角度,不仅要关注个体风险,同时要更加关注问题背后的机制,要看这个机构的内控是否健全到位。

国海证券则是一个案例,监管层从风险事件发掘公司内控存在问题。2016年年末国海证券发生债券风险事件,公司前员工以国海证券名义在外开展债券代持交易,未了结合约金额约200亿元人民币,涉及金融机构20余家,给债券市场造成严重不良影响。

随后为查找事件成因,证监会对国海证券债券交易业务、资产管理业务,以及与之相关的内部控制、合规管理、风险管理等事项,进行了全面的现场检查。检查发现,国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。并进行“暂停新开户一年”、“暂停债券承销一年”等严肃处理。

这对行业起到警示作用,只有合规风控建立有效机制,机构发展才能走得长远。

 

场外市场

新准入门槛引发三板悸动 券商负责人细数难度变化

如今修订后的《指引》,相当于是吸收了部分《问答》核心内容结合了对近几年实际操作过程中问题反馈形成的最新准入门槛指引。

新三板市场准入门槛再次得到优化。

9月6日,全国中小企业股份转让系统(下称“全国股转系统”)发布了修订后的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》(下称“《指引》”)。

事实上,这已经不是自全国股转系统2013年6月发布《指引》以来第一次针对准入门槛相关内容的修订。

在2016年,针对原《指引》中的常见问题,全国股转系统又陆续发布了《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答》(一)和(二)(以下简称“《问答》”)对挂牌条件和适用标准予以进一步解释。

再次细化准入门槛

此次《指引》在准入门槛方面的细化体现在多个方面,包括明确了国有股权设置批复的相关要求;公司申报财务报表最近一期截止日由“不得早于改制基准日”变更为“不得早于股份有限公司成立日”以及明确了申请挂牌公司下属子公司的范围和相关条件适用的标准;细化了“营运记录”与“持续经营能力”的具体标准等多项内容。

其中对于中介机构挂牌推荐业务而言最为关心的内容莫过于明确了“营运记录”与“持续经营能力”的具体标准。

“具体标准实际上就是我们在做推荐挂牌业务时候的行为准则,数字越清晰就意味越敏感。”中信证券区域投行的一位人士9月6日对记者表示。

例如,要求公司有持续的营运记录一项,数字方面的明确要求就包括:最近两个完整会计年度的营业收入累计不低于1000万 元;因研发周期较长导致营业收入少于1000万元,但最近一期末净资产不少于3000万元的除外;报告期末股本不少于500万元等要求。

但基于此前《问答》的相关规定,中介机构对这样的标准并不陌生。因此,从新增内容来看将“申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日”调整为“公司申报财务报表最近一期截止日不得早于股份有限公司成立日”这一项内容将对中介机构的推荐挂牌业务带来较大的变化。

这项内容的变化意味着以后将不会出现“审计报告主体为有限公司,而申报主体为股份公司”的情形。对于拟挂牌公司而言,统一了报告期截止日,意味着须在申报前做好公司治理的规范工作。

一位安信证券投行部的人士9月6日便对记者表示:“此次修订最大改动就是公司股改时制作的财务报表不能作为申报报表。也就是说股份有限公司设立后的审计报告才能用来申报。这意味着审计机构需要审计两次,并且出具两份审计报告。”

综上所述,《指引》在修订后内容丰富了很多。那么这是否意味着新三板市场挂牌门槛的优化等同于新三板挂牌门槛的提高?全国股转系统有关负责人则表示,本次《指引》修订并未提高挂牌准入门槛。

他指出:“首先,本次修订没有突破上位规则中关于挂牌基本条件的规定,其次,本次修订的主要内容是将《问答》中的相关要求梳理并纳入《指引》中,实现业务规则体系的规范化,再次,本次修订中对“公司治理机制健全”、“营运记录”要求的进一步细化、量化,便于公司和中介机构理解与操作,总体上未提高挂牌准入门槛。”

负面清单不再适用

除了细化门槛之外,本次《指引》修订还有一项重要内容便是全国股转系统在2016年9月发布的“挂牌准入负面清单”将被同时废止。

去年“挂牌准入负面清单”发布后便终结了此前新三板市场粗放的挂牌门槛。但另一方面,中介机构在实际操作挂牌准入负面清单的过程中却遇到了一些问题。

如在负面清单中要求“非科技创新类公司最近两年累计营业收入低于行业同期平均水平”,各主办券商在测算行业同期平均水平时便遭遇了困难。

实际上,监管层也注意到了相应的情况。因此在此次修订《指引》的时候,放弃了类似于上述操作不便的相关要求。

全国股转系统有关负责人讲到:“经认真研究,我们在本次指引修订中摒弃了挂牌准入负面清单中不便于操作的相关要求,吸收了市场主体普遍接受且对市场发展和风险控制有利的部分要求。”

尽管负面清单在《指引》发布后将废止,但其未来很有可能以券商内部标准的形式继续延续。

“我们较为认同挂牌清单中的要求和内容,如对创业类和非创新类企业的划分等,我们会考虑内部在筛选项目时继续沿用部分指标。”华南地区一家中型券商新三板业务部门负责人9月6日对记者表示。

而全国股转系统有关负责人也指出:“挂牌准入负面清单相关要求发布后,对主办券商完善推荐标准、提高挂牌公司质量、更好服务于科技创新类企业起到了良好的推动作用。”

“绩优生”和“变脸者”冰火两重天

冲关IPO谁在坦途?

21世纪经济报道记者统计数据显示,新三板514家IPO概念股中,有 362家上市辅导、121家IPO排队的公司披露了中报。

绩优生和“变脸”者同样占据了首尾两端。

21世纪经济报道记者统计发现,在新三板企业 2017 年上半年归母净利润前二十排名中,包括永安期货(833840.OC)、蓝海之略(834818.OC)、华图教育(830858.OC)等3家IPO概念股入围,分别位列4、9、19位。

与此同时,和力辰光(836201.OC)、湘佳牧业(831102.OC)、天堰科技(833047.OC)等3家拟上市公司同比却由盈转亏。其中,和力辰光净利润同比降幅高达1099%。

“绩优生”频启IPO

在上述披露中报的新三板挂牌企业中,创新层企业归母净利润(算术平均)为1383.23万元,基础层企业归母净利润(算术平均)为362.56万元,创新层企业平均归母净利润将近为基础层企业的4倍。

从成长性方面来看,创新层2017 年上半年归母净利润同比增长率为正的企业1204家,占比高达87.44%,其中增长超过100%的企业数为268 家,占比19.45%。

相比之下,基础层企业归母净利润增长为正的企业6958家,占比 69.14%, 较2016年归母净利润增长为正的基础层企业占比55.38%大幅增长。其中,增长超过100%的企业数为2642家,占比26.25%。统计数据显示,部分基础层企业同样具有较好的成长空间。

值得一提的是,在跻身新三板净利润前二十的四位“绩优生”中,永安期货和华图教育为创新层挂牌企业;金川科技和蓝海之略则为基础层挂牌企业。

早在2012年,永安期货就已经开始接受IPO辅导,但至今仍没有敲开A股市场的大门。而此前欲在A股借壳折戟的华图教育如今却铁了心要自己单独IPO。今年6月13日,公司发布公告称,公司已经接受东方花旗的上市辅导。

而另外一家已启动上市辅导的基础层企业也入围了今年中期新三板净利润前二十强。今年2月,蓝海之略宣布接受广发证券上市辅导,启动IPO进程。

今年中期,公司交出了一份出色的成绩单。报告期内,公司实现营业收入13.63亿元,比上年同期大幅增长523.68%;实现归属于挂牌公司股东的净利润3.44亿元,较上年同期激增2456.36%。

21世纪经济报道记者调查发现,在新三板企业2017年上半年归母净利润同比增长率排名前二十的挂牌企业中,也有6家IPO概念股成功上榜。

除了蓝海之略两度入围之外,其余5家公司分别为三角防务(836582.OC)、新东方网(839896.OC)、泰安众诚(830782.OC)、华如科技(837069.OC)、中交通力(870958.OC)。

其中,今年上半年,三角防务实现净利润5871.34万元,同比增幅高达6172.66%,位居净利润增幅榜首席;新东方网、泰安众诚、华如科技、中交通力等4家拟IPO企业今年中期分别实现净利润1006.70万元、982.61万元、951.55万元、948.82万元,同比增幅分别高达3453.72%、1459.86%、1175.92%、1259.31%。

业绩“变脸”上市前景堪忧

最受关注的IPO概念股也在频频“暴雷”。

具体来看,121家IPO排队企业中47家出现业绩下滑,占比接近四成。其中,12家营业收入和净利润双双下降;另有362家IPO辅导企业中有151家业绩下滑,54家营业收入和净利润双双下滑,24家营业收入同比下降超过30%,78家净利润同比下降超过30%。

“截至今年中期,IPO概念股中, 接近一半的企业中报业绩出现下滑,势必对IPO进程造成重大影响,持续经营能力是IPO审核过会至关重要的因素,业绩‘变脸’基本代表将和 IPO无缘。”张帅认为。

其中,和力辰光在全部IPO概念股中亏损额位居榜首。2017年上半年,公司实现营业收入2813.172万元,比上年同期减少62.75%;实现净利润-3462.7961万元,上年同期净利润为 368.4443万元。

公司方面表示,2017年上半年公司毛利率为6.88%,去年同期毛利率为33.14%,毛利率较去年同期有较大幅度下降,主要是作为今年上半年实现收入主要来源的《爵迹》、《青云志2》分账收入较低所导致。

此外,2017年1-6月,联营公司鱼子酱共计产生亏损7826.50万元,公司持有其24%股权,按照权益法核算,公司长期股权投资亏损约为1894.70万元。

公开资料表明,和力辰光IPO进程已进入反馈阶段。其保荐机构为中泰证券。公司原拟公开发行8220万股。

同样,湘佳牧业中报业绩也大幅跳水。报告期内实现净利润-5056.13万元,比上年同期的3862.18万元,减少8918.31万元。从IPO进程来看,湘佳牧业也已获反馈意见。公司保荐机构为中德证券,原计划发行股份2563万股。

广证恒生首席研究官袁季表示,从资产规模和盈利能力这两个角度来看新三板企业仍与创业板企业有较大差距。由于其净利润为负的企业比率高达42.22%,新三板市场整体的业绩分化程度比创业板要更高。

谁更有成长性? 新三板23强媲美中小创

新三板中报成绩单出炉,部分新三板公司,尤其是创新层和龙头企业有出人意料的表现。

与创业板和中小板相比,新三板半年报有多方面出色表现:新三板净利排名TOP23可进入创业板TOP40;新三板的净利增速超越创业板;而从快速成长性看来,新三板也比创业板更具有优势。

TOP23进入创业板TOP40

东方财富Choice数据显示,截至2017年9月6日,三板挂牌公司中预约披露半年报的公司总数为11555家,其中协议转让10078家,做市转让1477家;创新层1381家。

在11555家须披露2017年年中报告的公司中,截至9月6日,10447 家已完成披露,另有81家公司尚未披露。

从盈利来看,今年上半年,创新层的盈利能力明显高于基础层。新三板净利均值为0.0494亿元,创新层为0.1393亿元,基础层为0.0366亿元,上半年创新层企业净利润均值是基础层的3.8倍。

其中创新层公司齐鲁银行(832666.OC)归属于母公司股东的净利润超过10亿,以10.28亿元占据首位,九鼎集团(430719.OC)、天图投资(833979.OC)、永安期货(833840.OC)分别以5.73亿元、4.81亿元、4.73亿元紧随其后。在前10名中,第一、第四名公司来自创新层,其他来自基础层。

值得注意的是,金融业今年上半年表现出色,新三板上半年的总盈利榜上,金融业在十强中占据了七席。而同样的,在A股中上半年盈利的前十强全部为银行。

从新三板的中报来看,据东方财富Choice数据显示,共有8156家挂牌企业盈利,占比七成。

如果对比创业板与新三板龙头企业的盈利能力,将新三板企业归属于母公司股东的净利润排名前列的企业列入创业板企业归母净利润排行中,可以看到,新三板股票中的Top23,可以列入创业板Top40。

进一步对比新三板和创业板龙头归属于母公司股东的净利润,混合排行Top10中新三板挂牌企业仅有2家,新三板企业主要集中于混合排名中的第25名以后。

具体来看位列前5榜单,创业板和新三板的归属于母公司股东的净利润的混合排名榜中,齐鲁银行第三,九鼎集团第四,创业板前三名依次为:温氏股份(300498.SZ)18.10亿元、三聚环保(300072.SZ)12.13亿元、汤臣倍健(300146.SZ)5.582亿元。

净利增速超越创业板

从成长性来看,21世纪经济报道记者的统计显示,营收增速PK排名是:创业板>中小板>创新层>做市板块>新三板。

  新三板内部,创新层营收成长性相对出色。根据2017年中报,创新层、做市板块、新三板整体的营收总量分别为2889.18亿元、2256.04亿元、9825.21亿元;同比增速分别为27.09%、22.67%、21.82%。

此外,据Wind数据统计,创业板整体营收总量达到4675.82亿,营收增速达到33.26%。

而中小板上半年营业总收入达到16928.39亿,营收增速达到32.99%。

对比来说,上半年,新三板整体营收增长弱于创业板和中小板,甚至于创新层的营收也落后于创业板和中小板。

虽然在营收增速上新三板略逊一筹,不过,在净利增速上却超出了创业板。

净利润上,新三板增速大幅上升。来自中泰证券的数据显示,新三板整体(25.27%)、做市板块(14.45%)的净利润增速相比于去年同期均大幅增加;创新层(23.17%)的净利润增速相比于去年有所下降。

据Wind数据统计,上半年创业板净利润增速为6.97%,考虑到温氏股份占比影响大,剔除温氏股份后创业板的归母净利润增速大幅提升至为22.65%。

Wind的统计还显示,上半年中小板净利增速为28.93%。

也即是,在创业板剔除温氏股份后,净利润增速排名是:中小板>新三板>创新层>创业板>做市板块。

而来自广证恒生的数据也显示,从归母净利润增长率的角度看,新三板挂牌企业有25.43%,总计2910家企业的归母净利润增长率在100%以上;同期创业板有113家,占比16.77%的企业同期归母净利润增长率在100%以上;同时创业板仅有28.78%的企业同比净利润增长率为负。从快速成长性看来,新三板比创业板更具有优势,但由于其净利润为负的企业比率高达42.22%,新三板市场整体的分化程度比创业板要高。总体上,新三板挂牌企业净利润增长率在50%以上的略高于创业板,成长性较为突出。

资料来源《21世纪经济报道》

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

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